勤上光電是中國(guó)LED照明行業(yè)龍頭企業(yè)之一，于2011年12月在深交所中小板掛牌上市，但上市三年多可謂問(wèn)題不斷。

　　去年5月公司公告，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局的行政處罰決定書。決定書指出，勤上光電存在關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易未依法披露，2008年至2011年，勤上光電與廣州市芭頓照明工程有限公司、廣東品尚光電科技有限公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系，以及發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易未依法披露;此外，勤上光電未依法披露2009年內(nèi)銷第二大客戶。為此，勤上光電有7名高管被予以警告、罰款……然而風(fēng)波并未截止，直至今年，勤上光電依舊負(fù)面形象被曝光在各大網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。

　　李旭亮被指以勤上35萬(wàn)原始股行賄

　　1月8日，廣東省科技廳原廳長(zhǎng)李興華涉嫌受賄案在深圳中院開庭審理。由此牽出了勤上光電實(shí)際控制人、原董事長(zhǎng)李旭亮涉嫌行賄的事實(shí)。

　　李興華曾收受李旭亮賄送的勤上光電公司35萬(wàn)股(按IPO發(fā)行價(jià)為840萬(wàn)元人民幣)及現(xiàn)金70萬(wàn)元。李興華不僅在科技系統(tǒng)會(huì)議和公共場(chǎng)合多次“點(diǎn)名肯定”勤上光電公司，而且在黨組會(huì)議審議和拍板通過(guò)該公司申請(qǐng)的多個(gè)科技扶持項(xiàng)目，幫助勤上光電獲得扶持資金4245萬(wàn)元。

　　庭審起訴書內(nèi)容顯示，李興華同意收下這筆35萬(wàn)原始股，并于2007年10月25日把股份登記在其侄子張博名下。勤上光電招股書顯示，張博持有 0.35%股份，成為勤上光電的發(fā)起人，與勤上集團(tuán)等5家機(jī)構(gòu)以及19名自然人并列。2012年底，原始股交易解禁后，李興華交待張博把該部分股票賣出，獲利500余萬(wàn)元。

　　起訴書顯示，李旭亮還將廣東晶湛節(jié)能科技有限公司約33%的股份送給李興華，后者將股份登記在親屬?gòu)埞⒘济隆?/p>

　　工商資料信息顯示，廣東晶湛成立于2007年11月29日，法定代表人為黃就洪，注冊(cè)資本為1050萬(wàn)元，張耿良出資350萬(wàn)元。招股書顯示，廣東晶湛在2008年向勤上光電采購(gòu)了1200.34萬(wàn)元的產(chǎn)品，位列勤上光電2008年公司內(nèi)銷前五名客戶中的第二位，采購(gòu)額占勤上光電當(dāng)年銷售收入的 2.62%。

　　上市之前三年，勤上光電所獲政府補(bǔ)助數(shù)額就已不菲，2008年至2010年所獲政府補(bǔ)助分別為3486萬(wàn)元、3733.70萬(wàn)元和 2246.78萬(wàn)元。上市后的2011–2012年，勤上光電所獲政府補(bǔ)助分別為2952.32萬(wàn)元和1801.22萬(wàn)元。在李興華落馬的2013年，所獲補(bǔ)助直線下降，僅為656.65萬(wàn)元。

　　再遇“風(fēng)波” 股票面臨暫停上市風(fēng)險(xiǎn)

　　2月28日勤上光電發(fā)布公告稱，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)，目前正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2014年修訂)》的有關(guān)規(guī)定，如本公司存在或涉嫌存在欺詐發(fā)行或重大信息披露違法行為的，公司股票將被深圳證券交易所實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示并暫停上市。

　　公告披露，勤上光電于2014年12月1日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)《調(diào)查通知書》(粵證調(diào)查通字14021號(hào))。通知內(nèi)容：“東莞勤上光電股份有限公司：因你公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司立案調(diào)查，請(qǐng)予以配合。”勤上光電表示，將按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2014年修訂)》的相關(guān)規(guī)定，每月至少披露一次公司股票可能被暫停上市和終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

　　信披違規(guī)“領(lǐng)罰”50萬(wàn) 4高管“領(lǐng)罰”48萬(wàn)

　　3月17日晚間勤上光電發(fā)布公告，因公司與第一大股東勤上集團(tuán)存在非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)而未履行信息披露義務(wù)，17日公司收到證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局《行政處罰決定書》，針對(duì)公司信披違規(guī)事項(xiàng)，責(zé)令公司改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。并對(duì)公司4位高管給予警告，處以罰款48萬(wàn)元。

　　經(jīng)查，2013年、2014年勤上光電與其第一大股東勤上集團(tuán)存在非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)情況，累計(jì)金額為18.28億元。公司對(duì)該事項(xiàng)未履行信息披露義務(wù)。違反了《證券法》第63條、第65條、第67條的規(guī)定。

　　此外，《決定》還對(duì)公司部分人員進(jìn)行了相應(yīng)的處罰。其中，對(duì)李旭亮給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)毛曉斌給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款;對(duì)胡玄跟給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)溫琦給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

　　公告顯示，2013年、2014年勤上光電累計(jì)向勤上集團(tuán)劃轉(zhuǎn)資金18.28億元;勤上集團(tuán)累計(jì)向公司劃轉(zhuǎn)資金10.29億元，勤上集團(tuán)通過(guò)下屬企業(yè)累計(jì)向公司劃轉(zhuǎn)資金7.98億元。截至2014年末，公司與勤上集團(tuán)之間非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)余額為零。另外，勤上集團(tuán)已就上述非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)向公司支付利息2800.83萬(wàn)元。

　　公司表示接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局的行政處罰，不申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟，并將從優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu) 、落實(shí)內(nèi)控制度、執(zhí)行強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)工作、提升守法合規(guī)意識(shí)方面，著手整治。

　　勤上光電發(fā)電表示3 月 24 日下午 15：00-17:00 將在網(wǎng)上平臺(tái)舉行公開致歉會(huì)。

　　“逆勢(shì)而上”二度行政處罰，勤上光電實(shí)屬屢教不改

　　2014年5月，勤上光電收到廣東監(jiān)管局的行政處罰決定書，勤上光電被發(fā)現(xiàn)，2008年至2011年公司與芭頓照明、品尚光電的關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易未依法披露。

　　而當(dāng)媒體在2013年曝光其違規(guī)行為時(shí)，勤上光電還公然以公告的形式對(duì)此事矢口否認(rèn)。因此，廣東證監(jiān)局責(zé)令勤上光電改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。同時(shí)，時(shí)任董事長(zhǎng)等重要高管均遭到處罰。

　　而不明情況的小股東則感到十分疑惑：“公司才被行政處罰過(guò)，監(jiān)管層怎么又罰了一遍。”

　　對(duì)此，上海市華榮律師事務(wù)所許峰律師解釋道：“同一個(gè)事實(shí)不會(huì)兩次行政處罰的，除非又出了新問(wèn)題。”二度被行政處罰的原因是，因勤上光電與第一大股東勤上集團(tuán)存在非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)而未履行信息披露義務(wù)。而令人瞠目的情況是，勤上光電再涉違規(guī)的時(shí)間是2013年和2014年，這兩年間勤上光電累計(jì)向勤上集團(tuán)劃轉(zhuǎn)資金18.28億元;勤上集團(tuán)累計(jì)向公司劃轉(zhuǎn)資金10.29億元，勤上集團(tuán)通過(guò)下屬企業(yè)累計(jì)向公司劃轉(zhuǎn)資金7.98億元。

　　也就是說(shuō)，勤上光電被行政處罰的當(dāng)年，公司依然“犯錯(cuò)”。

　　今年3月17日，勤上光電再次收到廣東證監(jiān)局《行政處罰決定書》，對(duì)公司及4位高管給予警告，處以罰款108萬(wàn)元。

　　對(duì)此，浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師表示：“勤上光電兩次受到處罰，屬于典型的‘一錯(cuò)再錯(cuò)、屢教不改’，行政處罰不足以懲戒其違法行為，股民依法維權(quán)挽回?fù)p失才是硬道理。”

　　一資深市場(chǎng)人士根據(jù)股東戶數(shù)做出分析：“勤上光電在2013年3月31日股東戶數(shù)為22424戶，結(jié)合其上市以來(lái)的走勢(shì)，符合索賠條件的投資者不在少數(shù)，勤上光電將迎來(lái)訴訟潮。”